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尹云霞:良好的合规体系可以为企业降本增效

2019-11-09 09:26 来源:经济日报-中国经济网

  近年来,随着中国经济快速发展,企业“走出去”的步伐日益加快。然而各个国家的法律不尽相同,中国企业在加快海外部署的同时越来越多的遇到合规经营方面的挑战,影响到企业在海外的业务拓展。随着2018年11月2日,国务院国有资产监督管理委员会(“国资委”)发文发布《中央企业合规管理指引》,合规管理已成为企业防范重大风险、实现治理现代化和可持续发展必然要求。为此,在中国国际贸易促进委员会举办的2019企业合规国际论坛上,经济日报-中国经济网记者采访了国别合规指南课题负责人尹云霞。

  以下是采访实录:

  Q:中国企业“走出去”面临哪些合规方面的风险和挑战?

  尹云霞:

  中国企业在跨上国际舞台的时候,面临的合规挑战,主要就是对当地法律了解的不透彻,因为每个国家都有各自的法律规定。尤其是许多企业对于长臂管辖、域外管辖了解并不透彻。比如,如果我在美国没有办公室,美国是否就管不到我了?我在欧洲没有办公室,那GDPR(欧盟《通用数据保护条例》)是不是就管不到我了?实际上答案都是否定的,哪怕是我们在美国是没有任何业务,如果使用美元的话,那经济制裁就可以适用。所以说要充分的了解不同国家的法律要求,了解自己公司的业务以及所面临的法律风险,才能将风险有效的管控起来。

  企业到了一定规模,不管在海外也好,还是不在海外也好,我都建议企业能够建立一套合规体系,这其实也是对企业管理水平的提升。

  Q:国际上有哪些合规体系建设的指引?

  事实上许多国家是有很具体的合规的指导意见,比如说像美国,它的DOJ(美国司法部)是有关于什么是有效合规体系的指引,它的BIS(美国商务部工业与安全局)是有关于如何去做好出口管制的体系的指引,法国也有很具体的这种指引,包括OECD(经济合作与发展组织)、世界银行,这些都是非常好的教材。

  当然,我们也是看到,中国政府对于如何能够给到我们的企业,不只是大型企业,尤其是我们的中小企业,也有这种比较细致的、实战性的、很实务的一个指导,告诉大家在不同的地方可能会遇到什么样的风险,应该如何去应对。

  Q:合规体系的建设能否给企业带来价值?

  尹云霞:

  合规体系本身是有法律红利的,因为许多国家,包括美国、法国,如果建立了合规体系,当临执法的时候是会得到一定的认可,有可能是减免相应的罚款。当然了一套有效的合规体系本身就能够帮企业有效的预防不当行为的发生。

  欧美企业合规体系建设的标杆是西门子,西门子在被美国和德国政府罚了16亿美金之后痛定思痛,花了几千万美金去建立一套合规体系。那时候大家都不知道怎么去做。但是当他们做了大量投入,从财务上来讲,他们的业务反而有回升。因为这套合规体系可以管理企业的资金流向,降低企业的成本。

  Q:在合规人才培养方面有何建议?

  尹云霞:

  现在中国法律界迫切需要合规体系的人才。所以我们也是很希望能够有更多的法学院开设合规课程,让法学院的学生在学校的时候就可以学习该如何去做合规,包括能够让在业务中有实战经验的人去跟学生分享,让他们在学校里边就具备合规的技能。

(责任编辑:王中强)

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